MIFID II Konferencia
Bevezető
Kihívások, feladatok és kérdések az utolsó pillanatban
A konferencia kiemelt témái:
- Jelentési kötelezettség a MIFID II alatt
- Az ösztönzők világának átalakulása a MIFID II után
- A MiFID II várható hatásai az ügyfél-kiszolgálási folyamatra
- MiFID 2 befektető-védelmi intézkedések megvalósítása: IT- és szoftverkihívások és megoldások
- Befektető-védelem
- Célpiaci információk és felhasználásuk
- MIFID II – „költséges változások”
Előadók
Akiket már biztosan a konferencia előadói között köszönthetünk:
- Berta Noémi , Szenior marketing menedzser, K&H Bank Zrt., Lakossági prémium szegmens marketing főosztály
- Dr. Márton László , Compliance elemző, CIB Bank Zrt.
- Dr. Farkas Yvette , Ügyvéd
- Sipőcz Péter , Befektetési termékmenedzsment vezető, Raiffeisen Bank Zrt.
- Szarka Gergely , Szenior termékmenedzser, KELER Zrt.
- Dr. Tajthy Dóra , MIFID szakértő Dorsum Zrt.
Kinek ajánljuk?
A konferencia szólni kíván:
- Befektetési szolgáltatók és alapkezelők döntéshozóihoz, stratégiai vezetőihez
- Operatív vezetőkhöz, ügyvezető igazgatókhoz
- Befektetési és portfolió üzletágvezetőkhöz
- Lakossági/retail brókerekhez
- Vállalati, intézményi brókerekhez
- Compliance officerekhez, menedzserekhez
- Kockázatkezelőkhöz
- Treasury, letétkezelési, back office, informatikai fejlesztési üzletágvezetőkhöz
- Jogi tanácsadókhoz, jogi szakértőkhöz
- Kereskedelmi platformok érintett vezetőihez
- Brókercégek érintett vezetőihez
Program
8:30-tól Regisztráció
9:00 – Az IIR Magyarország és a nap elnökének köszöntője
9:10 – 10:00 Jelentési kötelezettség a MiFID II alatt
- Kereskedés előtti- és utáni transzparenciajelentések (kinek, mit, mikor, hogyan)
- Approved Publication Arrangement (APA) szerepe a transzparenciajelentésekben
- Ügyletjelentési kötelezettség részletei
- Approved Reporting Mechanism (ARM) szerepe a jelentések továbbításában
- Rendszeres internalizálók kötelezettségeinek rövid összefoglalása
Előadó: Szarka Gergely , Szenior termékmenedzser, KELER Zrt.
10:00 – 10:40 MiFID 2 befektető-védelmi intézkedések megvalósítása: IT- és szoftverkihívások és megoldások
- MIFID Tesztek - Megfelelés & alkalmasság
- Személyes ügyféltalálkozók
- Ügyféltájékoztatás
- Ösztönzők (nem független befektetési tanácsadás) és a szolgáltatás minőségének javítása
Előadó: Dr. Tajthy Dóra , MIFID szakértő Dorsum Zrt.
10:40 – 11:10 Kávészünet
11:10 – 11:50 A MiFID II várható hatásai az ügyfél-kiszolgálási folyamatra
- Hogyan változtatja meg a MIFID II a tanácsadási folyamatot?
- Független/nem független alapon nyújtott befektetési tanácsadás
- Mi változhat az egyes értékesítési csatornáknál (fiók, netbroker, telefonos üzletkötés stb.)
- Ügyfélkiszolgálás kihívásai szegmens szinten (lakosság, Private Banking, vállalati ügyfelek)
- Ösztönző elfogadása és az ügyfélkiszolgálás javítása
- Hálózati változások (oktatás, továbbképzés)
- Az ügyfél-kiszolgálási folyamat átalakulása az ügyletkötés miatti tájékoztatás miatt, valamint a várható gyakorlati változások a mindennapi üzleti tevékenység során (ex-ante, ex-post)
- Az ügyfelek felé történő tájékoztatási kötelezettség/riportálás (pl. költség riport)
- A tanácsadási dokumentáció (pl. lényeges beszélgetés dokumentálása)
Előadó: Dr. Márton László , Compliance elemző, CIB Bank Zrt.
11:50 – 12:50 Ebédszünet
12:50 – 13:20 Az ösztönzők világának átalakulása a MIFID II után
- Mi minősül ösztönzőnek
- Szolgáltatás minőségét javító intézkedések
- Ügyfelek felé történő allokáció
Előadó: Sipőcz Péter , Befektetési termékmenedzsment vezető, Raiffeisen Bank Zrt.
13:20 – 14:10 A befektetők védelme vagy csak a szolgáltatók nagyobb terhe?
- Az ügyfélkiszolgálás újabb kihívásai
- Részletesebb tájékoztatási követelmények
- A befektetési tanácsadás és értékesítés új rendszere
- Szigorúbb rögzítési, nyilvántartási előírások
- Díjak, költségek szélesebb körű bemutatása
- Legjobb végrehajtás új alapjai
Előadó: Dr. Farkas Yvette , Ügyvéd
14:10 – 14:40 Kávészünet
14:40 – 15:10 Célpiaci információk és felhasználásuk
- Célpiaci kategóriák és azok gyűjtése
- Célpiaci információk felhasználása
- Negatív célpiac
Előadó: Sipőcz Péter , Befektetési termékmenedzsment vezető, Raiffeisen Bank Zrt.
15:10 – 15:40 MIFID II – „költséges változások”
Előadó: Berta Noémi , Szenior marketing menedzser, K&H Bank Zrt., Lakossági prémium szegmens marketing főosztály
Együttműködő partnerünk:
Részletek
Rendezvény kezdete: | 2017. október 03. 9:00 |
Rendezvény vége: | 2017. október 03. 17:00 |
Részvételi díj | 169.000 HUF+ÁFA |
Early bird határidő | 2017. augusztus 18. |
Csoportos kedvezmény
Résztvevők száma | Részvételi díj/fő( HUF+ÁFA) |
---|---|
1 | 169,000.00 |
2 | 161,550.00 |
3 | 154,100.00 |