E-közigazgatás 2023    Flottamenedzsment ősz    Kollégából felettes   Dokumentumkezelés   Regulatory

 

Best Practice-ek a pénzintézeti compliance-ben

Bevezető

Két napos szemináriumunk kiváló alkalmat kínál arra, hogy a szakemberek továbbgondoljanak bizonyos kérdéseket és interaktív módon közösen találjanak megoldást a mindennapi kihívásokra,

 A szeminárium témáiból:

  • A Compliance funkció újragondolása
  • Hogyan építsen ki hatékony Compliance osztályt?
  • Működőképes compliance szervezet felépítése
  • Compliance kockázatok kezelése
  • Összeférhetetlenség megelőzése
  • Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban
  • A Compliance és Belső Ellenőrzési Funkció szerepe és együttműködése
  • Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés
  • Korrupció megelőzésére szolgáló technikák – esettanulmányok
  • Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések
  • Pénzmosás és terrorizmus finanszírozás megelőzési intézkedések automatizálása

Előadók

Szakembereink között:

  • Albert János, Bank of China (Hungária) Zrt. Igazgatóságának korábbi tagja, Bank of China Ltd. Hungarian Branch
  • Dr. Győrök Katalin LL.M., Internal Auditor, Bank of China Ltd. Hungarian Branch
  • Dr. Kósa Anna, Compliance vezető, Erste Bank Hungary Zrt.
  • Dr. Szegedy Krisztina jt., Szenior Compliance Officer, Tender-Consult Bt.
  • Dr. Takács Éva, Compliance és Pénzmosás Megelőzése vezető, CIB Csoport
  • Vass Ádám, Compliance munkatárs, Pénzmosás-megelőzési osztály, Compliance Igazgatóság, MKB Bank Nyrt.
  • Dr. Wieland Zsolt, Compliance Igazgatóság vezetője, K&H Csoport

Kinek ajánljuk?

A szeminárium szólni kíván:

Pénzügyi szervezetek szakembereihez az alábbi funkcionális területekről:

  • Compliance
  • Jog
  • Kockázatkezelés
  • Fraud Management
  • Belső ellenőrzés

1.nap

9.00 – 10.10

Compliance kockázatok és kezelésük

  • Mi a compliance kockázat?
  • Milyen előírásoknak, elvárásoknak kell megfelelni?
  • A5 compliance helye a szervezetben
  • Compliance feladatok
  • A kockázatok azonosítása, értékelése, kezelése
  • Milyen veszélyekkel jár, ha a kockázatokat nem azonosítjuk be vagy nem kezeljük megfelelően?

Előadó: Dr. Kósa Anna, Compliance vezető, Erste Bank Hungary Zrt.

10.10 – 10.30 Kávészünet

10.30 – 12.40

Felkészülés a felügyeleti compliance vizsgálatra

  • A CO tényleges feladatköre
  • Miről kell tudnia egy CO-nak?
  • A CO felkészülése a felügyeleti vizsgálatra
    • A felügyelet feltérképezése
    • Saját csapat "összerakása"
    • Trükkök
  • Tanulságok

Összeférhetetlenség megelőzése és felderítése

  • Jogszabályi alapon előírt összeférhetetlenségi szabályok (Hpt, Gt)
  • Összeférhetetlenség és érdekütközési fogalmi különbsége
  • Érdekütközés fogalmi meghatározása. Érdekütközések feltárására alkalmazott riportok
  • Összeférhetetlenség szervezeten belül
  • Összeférhetetlenség ügyfél és alkalmazott között
  • Ügyleti összeférhetetlenség
  • Milyen széles hatáskör adható a compliance számára a dolgozói ügyletek szabályozásában, monitorozásában? Milyen felhatalmazás szükséges az ügyletek monitorozásához?
  • Összeférhetetlenségi politika kidolgozása
  • Bejelentési kötelezettségek jogszabályi alapon, illetve az adott pénzintézeten belül belső szabályok alapján

Előadó: Dr. Szegedy Krisztina jt., Szenior Compliance Officer, Tender-Consult Bt.

12.40 – 13.40 Ebédszünet

13.40 – 14.50

Hogyan építsünk ki hatékony Compliance osztályt?

  • A mindennapi compliance tevékenység
  • A compliance tevékenység és üzleti terület illetve egyéb területek kapcsolatai
  • Mitől lesz jó és hatékony a compliance tevékenység?
  • Egy működőképes szervezet felépítése
    • Felelősségi körök
    • Kompetenciák
  • Mérhető a hatékonyság? – objektív jellemzők

Előadó: Dr. Wieland Zsolt, Compliance Igazgatóság vezetője, K&H Csoport

1 4.50 – 15.00 Záró kávészünet és a z első szemináriumnap vége

2.nap

9.00 – 10.20

Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések

  • Általános tudnivalók - EU, USA, ENSZ szankciók
  • A meg nem felelés következményei
  • Oroszországgal, Iránnal és Kubával szemben bevezetett szankciókkal kapcsolatos tudnivalók

Pénzmosás és terrorizmus finanszírozás megelőzési intézkedések automatizálása

  • Ügyfélkockázatok rangsorolása, technikai feltételei
  • Monitoring rendszerek általános bemutatása (real time és post monitoring rendszerek)
  • Elemző technológiák integrálása és felhasználása (machine learning, big data technológia)

Előadó: Vass Ádám, Compliance munkatárs, Pénzmosás-megelőzési osztály, Compliance Igazgatóság, MKB Bank Nyrt.

10.20 – 10.40 Kávészünet

10.40 – 11.50

Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban

  • Mi a bennfentes információ? Milyen egyéb információs kategóriák létezhetnek még?
  • Ki a bennfentes és ki az érintett személy?
  • Mi a bennfentes kereskedelem?
  • A bennfentes kereskedelem felismerése és kezelése
  • Intézkedések a bennfentesség elkerülésére
  • Kiegészítő-megelőző intézkedések, technikák, módszerek

Előadó: Dr. Takács Éva, Compliance és Pénzmosás Megelőzése vezető, CIB Csoport

11.50 – 12.50

A Compliance és Belső Ellenőrzési Funkció szerepe és együttműködése

  • Védelemi vonalakként
  • Független területekként
  • A compliance kockázatok kezelése kapcsán és
  • A fraud kockázok kezelése kapcsán

Előadó: Dr. Győrök Katalin LL.M., Internal Auditor, Bank of China Ltd. Hungarian Branch

12.50 – 13.50 Ebédszünet

13.50 – 15.00

Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés

  • Compliance és Fraud, mint védelmi vonalak
  • Kapcsolat a jogi területtel
  • Közös célok, kihívások
  • Etikai kérdésektől a (büntető)jogi kockázatig
  • Gazdasági bűnözés, fehérgalléros bűnözés (motivációk és sajátosságok)

Előadó: Albert János, Bank of China (Hungária) Zrt. Igazgatóságának korábbi tagja

15 . 00 A szeminárium vége

Minimum 5 főt érdekelhet a Best Practice-ek a pénzintézeti compliance-ben tréning cégen belül? Kérje kihelyezett képzési ajánlatunkat és biztosítsa munkatársai képzését kényelmesen és költséghatékonyan!

Ajánlatot kérek

 

Részletek

Rendezvény kezdete: 2019. november 18. 9:00
Rendezvény vége: 2019. november 19. 17:00
Részvételi díj 249.000 HUF+ÁFA
Early bird határidő 2019. augusztus 2.
We are no longer accepting registration for this event

Csoportos kedvezmény

Résztvevők száma Részvételi díj/fő( HUF+ÁFA)
1 249,000.00
2 241,550.00
3 234,100.00

Ez a webhely a böngészés tökéletesítése érdekében cookie-kat használ.